30家期货公司去年领56份罚单 涉及多家头部 新纪元期货罚单最多

过去的2021年，期货市场监管力度不减。

近日，中期协数据显示，2021年前11个月，全国150家期货公司共实现营业收入439.93亿元，同比增长45.21%；实现净利润122.17亿元，同比增长64.97%。

经营数据表现向好的同时，期货行业违规问题仍屡见不鲜。易董数据显示，2021年全年，共有30家期货公司收到56份监管措施，以处罚类型来看，责令改正的罚单最多，达28份，其次是出具警示函，共计19份。在这其中，不乏中粮期货、广发期货、瑞达期货等头部期货公司。

另外，罚单当中还涵盖行政处罚、监管谈话、警告处分、暂停办理业务、认定为不适当人选等监管措施。

老牌期货公司新纪元期货屡屡接罚单

整体来看，于1995年成立的老牌期货公司新纪元期货在2021年“上榜”次数最多，达7张。涉及的违法违规事项包括资管计划保本保收益、向关联方提供借款。

去年1月13日，江苏证监局对新纪元期货采取暂停开展新的资产管理业务和期货投资咨询业务、暂停开展基金销售业务，暂停核准新业务申请的行政监管措施。

之所以发出这一行政监管措施，源于新纪元期货此前资产管理业务相关违规事项未切实整改。早在2019年，江苏证监局在对新纪元期货进行现场调查时发现，公司资产管理业务开展存在承诺保本保收益的情况，因此，对公司出具警示函。

彼时，江苏证监局表示，新纪元期货应以此为戒，切实整改，强化内部管控，提升合规管理水平，杜绝此类情况再次发生。

随后，新纪元期货在2020年再收到7张罚单。涉及营业部变更未及时报告、解聘公司副总经理的程序不规范、股东大会和董事会运作不规范等多项违规情况。

截至2021年3月，新纪元期货暂停业务开展以来，仍未就相关问题整改到位。为此，江苏证监局继续加码监管措施，在去年6月发出暂停经纪业务新开户，限制分红，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利，限制转让财产或者在财产上设定其他权利等三项行政监管措施。

同时，新纪元期货的控股股东沣沅弘控股也被作出责令转让股权、股权转让前，限制行使股东权利的监管措施。

新纪元期货的资管业务、内控、以及控股股东等方面到底存在哪些问题？在江苏证监局于2021年3月19日发出的行政处罚决定书中，新纪元期货保本保收益等违法违规情况悉数披露。

一方面，新纪元期货违法向关联方提供借款。2018年9月27日、11月26日，新纪元期货使用自有资金分别向上海邦投提供借款1100万元、5600万元，两次借款利息共计32.28万元。

作为新纪元期货的控股股东，沣沅弘集团同时控制上海邦投，为此，新纪元期货与上海邦投构成关联方。在知悉此情况下，沣沅弘集团实控人、新纪元期货副总经理、首席风险官、资管部总经理等高管仍安排或签批该借款流程。

另一方面，新纪元期货还违法对外提供担保，即此前提及的保本付息。首先是向公司旗下7只资管计划的直接间接持有人提供《业务合作函》保证本金和收益，涉及中安百联资管、证通股份和3名个人投资者，金额高达4.33亿元。

其次是在资管计划逾期不能兑付后，该期货公司在2018年10月29日向投资者恒天中岩资管及代销机构恒天明泽提供《承诺函》保证本金和收益，涉及代销金额6.73亿元、购买金额1亿元。

最后是，新纪元期货向沣沅弘集团作为劣后方参与信托计划的优先级投资者提供《业务合作函》。涉及的优先级份额本金共计10.5亿元。

基于上述两方面的违法事实，江苏证监局对新纪元期货给予警告，没收违法所得32.28万元，并处以64.56万元罚款；对新纪元期货总经理刘莎、副总经理黄敏、首席风险官张利芬给予警告，并分别处以5万元罚款，撤销期货从业人员资格；对财务负责人杜娟、资管部总经理相恒宁给予警告，并分别处以3万元罚款。

对新纪元期货董事长戴功斌，江苏证监局给予警告，并处以5万元罚款，同时采取认定为不适当人员的行政监管措施，自决定书作出之日起两年内，不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员。对于沣沅弘集团实际控制人褚家如，江苏证监局决定给予警告，并处以5万元罚款。

去年8月，中期协也就上述违法事实，对新纪元期货及相关涉事人员作出多项纪律惩戒。此外，新纪元期货的股东上海川孚投资还在去年被责令限期转让新纪元期货的股权。

居间业务被多次点名

值得关注的是，去年多起罚单均与期货居间业务相关，行业居间业务监管力度加大趋势显著。

比如，在华融期货收到的罚单中，海南证监局表示，由于该公司存在包括居间业务在内的多项合规风控问题，决定对华融期货采取责令改正的行政监管措施，对该公司首席风险官出具警示函。

同样地，瑞达期货也收到广东证监局发出的2份行政监管措施决定书，涉及居间业务违规行为。

广东证监局表示，经查，瑞达期货广东分公司存在为个别居间人申请开通公司客户关系管理系统账号、按经纪业务人员考核标准向自然人居间人支付薪酬、自然人居间人销售公司的资管产品等情况。

“上述情况反映瑞达期货广东分公司的居间人管理、业务风险管控存在漏洞。”按照规定，广东监管局责令瑞达期货股份广东分公司改正，同时对分公司负责人出具警示函。

另外，英大期货、财信期货、招金期货、恒银期货等期货公司也出现与居间业务相关的违规行为。

事实上，随着期货市场发展步伐加大，居间人素质良莠不齐等居间业务乱象也亟待整顿。早在去年9月10日，中期协发布实施《期货公司居间人管理办法(试行)》，旨在进一步完善期货行业自律规则体系。不到两个月后，居间人信息登记管理系统也正式上线，截至去年年末，系统上已有10943名居间人通过系统报名参加职业培训。

整体来看，各家期货公司的违规违法多与风险管理及内控不规范关系较大，相关处理人不仅涉及证监会各地方监管局，还有中国人民银行、中国银行间市场交易商协会等。

比如，华融证券公告显示，该公司全资子公司华融期货收到中国人民银行海口中心支行对其出具的《行政处罚决定书》。根据决定书，华融期货在2019年1月至6月期间，新建立业务关系的部分客户在业务系统中的职业信息与反洗钱系统中显示的职业信息不一致，违反了《金融机构反洗钱规定》等相关规定，因而被处罚款44万元。

华闻期货、国贸期货则存在公司内部人员违规兼职的情况，分别被宁波证监局和福建证监局出具警示函。

（文章来源：财联社）